Важно

Важно

1.    Указание Банка России от 29.08.2018 № 4885-У «О возможности передачи в доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом и биржевым паевым инвестиционным фондом имущества (помимо денежных средств), предусмотренного инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах доверительного управления соответствующим фондом, о случае, когда срок формирования закрытого паевого инвестиционного фонда не может превышать шесть месяцев, а также о случаях неприменения ограничений на заключение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого предназначены для квалифицированных инвесторов, договоров займа и кредитных договоров, а также на совершение сделок по приобретению ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицами, указанными в подпункте 8 пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», либо долей в уставном капитале указанных лиц и выдачу поручений на заключение (совершение) таких договоров (сделок)»

Зарегистрировано в Минюсте России 25.09.2018 № 52237.

 

Банком России уточнены отдельные требования, предъявляемые к деятельности инвестиционных фондов

В частности предусмотрено, что в доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом и биржевым паевым инвестиционным фондом, помимо денежных средств, может быть передано иное имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах доверительного управления соответствующим фондом, если передача такого имущества предусмотрена правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом или биржевым паевым инвестиционным фондом.

Срок формирования закрытого паевого инвестиционного фонда не может превышать шесть месяцев в случае, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена передача в доверительное управление таким фондом, помимо денежных средств, иного имущества, предусмотренного инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах доверительного управления таким фондом.

Установлены случаи неприменения ограничений на заключение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого предназначены для квалифицированных инвесторов, договоров займа и кредитных договоров, а также на совершение сделок по приобретению ценных бумаг, выпущенных лицами, указанными в подпункте 8 пункта 1 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», либо долей в уставном капитале указанных лиц и выдачу поручений на заключение таких договоров.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Со дня вступления в силу Указания признаны не подлежащими применению Приказ ФСФР России от 09.12.2008 № 08-56/пз-н, а также Приказ ФСФР России от 12.05.2011 № 11-19/пз-н, регулирующие аналогичные правоотношения.

Начало действия документа - 20.10.2018.

 

2. Указание Банка России от 23.08.2018 № 4881-У «О порядке расчета дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений для целей расчета переменной части вознаграждения негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность страховщика по обязательному пенсионному страхованию»

Зарегистрировано в Минюсте России 17.09.2018 № 52164.

 

Установлен порядок расчета дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность страховщика по обязательному пенсионному страхованию

Расчет дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений для целей расчета переменной части вознаграждения фонд должен осуществлять за отчетный год.

Для целей расчета дохода фонд должен использовать периоды, в течение которых фондом осуществляется инвестирование средств пенсионных накоплений фонда. Даты начала и окончания периода инвестирования должны находиться в пределах одного отчетного года.

Приводится формула, по которой фонд должен осуществлять расчет дохода за отчетный год.

Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Начало действия документа - 20.10.2018.

 

3.         Указание Банка России от 12.09.2018 № 4903-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 3 октября 2017 года № 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг»

Зарегистрировано в Минюсте России 09.10.2018 № 52367

 

Установлен порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве структурных облигаций

В целях реализации Федерального закона от 18.04.2018 № 75-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части регулирования структурных облигаций», предусмотрен порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве структурных облигаций заинтересованным лицом, в том числе иностранным эмитентом (иностранной организацией, обязанной по иностранным финансовым инструментам), владельцем иностранных финансовых инструментов, лицом, имеющим право требовать исполнения по иностранным финансовым инструментам.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Начало действия документа - 23.10.2018.

 

4.     Письмо Банка России от 31.07.2018 № 55-3-3-3/1694 «О сроках исполнения депозитарных поручений»

 

Сроки проведения депозитарных операций, исчисляемые с момента принятия депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операций, должны соблюдаться юридическим лицом независимо от того, в какое подразделение такие документы поступили

Требования о регистрации в системе учета документов всех поступающих в депозитарий документов (в т.ч. документов, на основании которых открываются (закрываются) счета депо (иные счета), субсчета депо и разделы счета депо, совершаются операции по ним) распространяют свое действие на все юридическое лицо, подразделение которого осуществляет депозитарную деятельность. Регистрация поступающих документов осуществляется путем внесения записей в отношении таких документов в систему учета документов в день их поступления депозитарию, то есть в день их поступления в юридическое лицо.

Требования Положения Банка России от 13.11.2015 № 503-П «Положение о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», предусматривающие, что списание или зачисление ценных бумаг соотносятся с моментом принятия депозитарием документов, на основании которых депозитарием должны производиться указанные операции, распространяются на юридическое лицо.

Таким образом, сроки проведения депозитарных операций, исчисляемые с момента принятия депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операций, также должны соблюдаться юридическим лицом независимо от того, в какое подразделение согласно условиям осуществления депозитарной деятельности такие документы поступили.